Thị trường chứng khoán và cổ phiếu

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tưchứng khoán, chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nướcngoài tại Việt Nam tiến hành hoạt độngkinh doanh chứng khoán khi chưa đượccấp giấy phép hoặc cho mượn, cho thuê, chuyển nhượnggiấy phép; hoạt độngkinh doanh trong lĩnh vực giấy phép không quy địnhhoặc giấy phép không còn hiệu lực; tẩy xóa, sửa chữa giấy phép; thực hiện các thay đổi liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán khi chưa đượcUỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thì bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, tịch thu các khoản thu trái pháp luật, đình chỉ hoạt động, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động, Giấy chứng nhận đăngký hoạt độngcủa vănphòng đại diện. 2. Công ty chứng khoán không thực hiện đúngquy địnhcủa Luật này về quản lý tài sản tiền, chứng khoán của khách hàng; không duy trì bảo đảmmức vốn khả dụng theo quy định; đầu tưhoặc tham gia góp vốn vượtquá mức quy định; làm trái lệnh của người đầu tư; không thực hiện chế độbảo mật thông tin của khách hàng thì bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, đình chỉ hoạt độnghoặc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động. 3. Công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán của công ty lợi dụng chức trách, nhiệm vụ đểcho mượntiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng; cầm cố hoặc sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa đượckhách hàng uỷ thác thì bị phạt cảnh cáo, phạt tiền và tịch thu các khoản thu trái pháp luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy địnhcủa pháp luật.

TÀI LIỆU LUẬN VĂN CÙNG DANH MỤC

TIN KHUYẾN MÃI

  • Thư viện tài liệu Phong Phú

    Hỗ trợ download nhiều Website

  • Nạp thẻ & Download nhanh

    Hỗ trợ nạp thẻ qua Momo & Zalo Pay

  • Nhận nhiều khuyến mãi

    Khi đăng ký & nạp thẻ ngay Hôm Nay

NẠP THẺ NGAY